恒拓开源(834415):北京市重光律师事务所关于恒拓开源信息科技股份有限公司2023年年度股东大会之法律意见书

2024-06-05 83831阅读

原标题:恒拓开源:北京市重光律师事务所关于恒拓开源信息科技股份有限公司2023年年度股东大会之法律意见书

北京市重光律师事务所

关于恒拓开源信息科技股份有限公司

2023年年度股东大会

之

法律意见书

二零二四年五月

北京市重光律师事务所

http://www.chongguanglawfirm.com

中国·北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 C座 7层

邮编：100033

电话：（010）85630600

传真：（010）85632586

北京市重光律师事务所

关于恒拓开源信息科技股份有限公司 2023年年度股东大会

之法律意见书

致：恒拓开源信息科技股份有限公司

北京市重光律师事务所（以下简称“本所”）接受恒拓开源信息科技股份有限公司（以下简称“恒拓开源”或“公司”）的委托，指派唐琼律师和刘伟东律师（以下简称“本所律师”）出席 2023年年度股东大会会议，并依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规和规范性文件及《恒拓开源信息科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出具本法律意见书。

本所律师依法对公司 2023年年度股东大会召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、召集人资格及出席会议人员资格的合法有效性和股东大会表决程序、表决结果的合法有效性予以见证并发表法律意见，本所律师同意将本法律意见书作为公司 2023年年度股东大会的必备文件公告，本所律师确认法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。

按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对公司本次股东大会的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现就本次股东大会的如下问题发表法律意见：

一、本次股东大会的召集、召开程序

根据 2024年 04月 29日发布在北京证券交易所指定信息披露平台

（http://www.bse.cn/）上的《恒拓开源信息科技股份有限公司关于召开 2023年年度股东大会通知公告（提供网络投票）》（以下简称“《通知》”，公告编号：2024-043），公司董事会已于本次股东大会召开二十日之前，即在 2024年 04月29日以公告方式通知各股东，并将本次股东大会的审议事项通知各股东。

公司发布的上述《通知》载明了会议的时间、地点、召开方式、会议审议的议题、现场会议、网络投票及登记方式等，说明了股东有权出席，并可委托代理人出席及有权出席股东的股权登记日，参加会议股东的登记方式、登记时间、地点、联系电话。

本次股东大会于 2024年 05月 21日 14：30时如期在北京市朝阳区酒仙桥北路甲 10号电子城 IT产业园 204号楼 4层会议室召开，会议由董事长武洲先生主持。网络投票系统为中国证券登记结算有限责任公司持有人大会网络投票系统。

网络投票的具体时间为 2024年 05月 20日 15：00--2024年 05月 21日 15：00。

会议召开的实际时间、地点及其他事项与《通知》披露的一致。

经验证，本次股东大会的召集与召开程序符合《公司法》、《上市规则》及其他相关法律、法规、《公司章程》的有关规定。

二、出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性

1. 经核查，参加本次股东大会的股东或其委托代理人共计 11名，代表股份70,143,797 股，占公司有表决权股份总数的 51.60%。

（1）现场会议出席情况

出资本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 11名，代表股份

70,143,797 股，占公司有表决权股份总数的 51.60%。

（2）参加网络投票情况

根据中国证券登记结算有限责任公司提供的公司 2024年年度股东大会网上投票结果统计表，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 0名，代表股份 0股，占公司有表决权股份总数的 0%。

2. 公司董事、监事、高级管理人员及本所律师列席了会议。

3. 本次股东大会的召集人为公司董事会。

经验证，本次股东大会出席人员资格、召集人资格符合《公司法》、《上市

规则》及其他相关法律、法规、《公司章程》的有关规定。

三、本次股东大会的表决程序、表决结果

本次股东大会对列入《通知》的议案进行了审议并以现场记名投票的方式和网络投票相结合方式审议并形成如下决议：

（一）审议通过《公司 2023 年度董事会工作报告》

表决结果：同意 70,143,797股，占出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份的 100%；反对 0股，占出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份的0.00%；弃权 0股，占出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份的 0.00%。

（二）审议通过《公司 2023年度监事会工作报告》

（三）审议通过《公司 2023年度独立董事述职报告》

（四）审议通过《公司 2023年度财务决算及 2024年度财务预算报告》表决结果：同意 70,143,797股，占出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份的 100%；反对 0股，占出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份的0.00%；弃权 0股，占出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份的 0.00%。

（五）审议通过《公司 2023年年度报告及摘要》

（六）审议通过《关于的议案》

（七）审议通过《关于公司 2023年度利润分配方案的议案》

其中，中小股东同意 0股，占出席本次股东大会的中小股东或其代理人代表有效表决权股份数的 0.00%；反对 0股，占出席本次股东大会的中小股东或其代理人代表有效表决权股份数的 0.00%；弃权 0股，占出席本次股东大会的中小股东或其代理人代表有效表决权股份数的 0.00%。

（八）审议通过《关于公司 2023 年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告》

（九）审议通过《关于公司 2023 年非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核报告》

表决结果：同意 37,195,599股，占出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份的 100%；反对 0股，占出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份的0.00%；弃权 0股，占出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份的 0.00%。

回避表决情况：关联股东武洲、牟轶、北京亚邦伟业技术有限公司、西藏智航交通科技有限公司回避表决。

（十）审议通过《关于公司续聘 2024 年度审计机构的议案》

（十一）审议通过《关于调整公司董事会结构的议案》

（十二）审议通过《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》

本议案为累积投票议案。

12.1 《提名武洲先生为第四届董事会非独立董事候选人》

表决结果：同意 70,143,797股，占出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份的 100%。