罚没1040万元！两男子动用17个账户组炒股，举牌科力远超15%不上报

11月22日，浙江证监局公告，蒋仕波、叶茂杨控制17个证券账户组，违规交易科力远、美利云、浙海德曼三只股票，最终合计被罚没1040万元。

值得一提的是，两人违规交易的过程中，仅有浙海德曼获利475.19万元，另外2只股票未产生违法所得。

经查明，账户组于2013年12月18日合计持有科力远股票1634.6万股，持股比例达到5.19%，首次超过总股本的5%，并继续交易该股，2014年9月22日账户组持股比例达到10.09%，2018年11月12日账户组持股比例达到15.04%。

蒋仕波、叶茂杨未按规定履行报告和公告义务，且于限制期内继续买卖科力远股票，2013年12月19日（超比例后次日）至2022年5月27日，账户组合计买入科力远股票1.29亿股，合计卖出3171.21万股。对外转让最后一笔交易时间为2018年12月3日。经计算，没有违法所得。

关于违规交易美利云。账户组于2017年4月25日合计持有美利云股票3480.82万股，持股比例达到5.01%，首次超过总股本的5%，并继续交易该股；2018年9月27日持股比例为5.87%，达到峰值。

截至2022年5月27日，账户组合计持有美利云39,017,705股，占总股本的比例为5.61%。蒋仕波、叶茂杨未按规定履行报告和公告义务，且于限制期内继续买卖美利云股票，2017年4月26日（超比例后次日）至2022年5月27日，账户组合计买入美利云666.66万股，合计卖出美利云245.71万股。经计算，没有违法所得。

关于违规交易浙海德曼。账户组于2020年11月5日合计持有浙海德曼股票273.85万股，持股比例达到5.07%，首次超过总股本的5%，并继续交易该股，2020年12月9日账户组持股比例达到10.03%。截至2022年5月27日，账户组合计持有浙海德曼股票占总股本13.24%，蒋仕波、叶茂杨未按规定履行报告和公告义务，且于限制期内继续买卖浙海德曼股票。

2020年11月6日（超比例后次日）至2022年5月27日，账户组合计买入浙海德曼股票462.91万股，合计卖出22万股。经计算，违法所得475.19万元。

上述违法事实，有证券账户资料、证券交易流水、资金流水、相关人员笔录和情况说明、交易所计算数据等证据证明，足以认定。

浙江证监局认为，蒋仕波、叶茂杨控制账户组，超比例持股、在限制期内转让科力远等三只股票违反了2019年《证券法》相关规定。

蒋仕波、叶茂杨申辩提出，相关交易有合理理由，是基于对上市公司长期看好而进行的财务投资，未操纵股价。

浙江证监局表示，《证券法》规定投资者持股比例达到百分之五时负有信息披露义务，并对后续交易行为作出规制，立法目的系便于全体投资者了解市场情况，确保资本市场的信息公开，防范市场操纵。当事人蒋仕波、叶茂杨长期从事资本市场交易，理应熟悉并遵守我国资本市场法律法规。两名当事人交易相关证券标的的理由，均不影响本案违法行为的认定。综上，对两名当事人的申辩意见均不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，浙江证监局决定：计对蒋仕波没收违法所得316.79万元，并处以377万元罚款；对叶茂杨没收违法所得158.4万元元，并处以188万元罚款。

本文源自：金融界